银行关键岗位内控规范(doc 57页)

目  录
第一章  一级关键岗位内控规范 4
一、资金营运中心自营业务债券管理与营销岗位 4
二、资金营运中心自营业务融资管理与营销岗位 5
三、资金营运中心票据业务审核与管理岗位 7
四、资金营运中心黄金业务投资与管理岗位 8
五、资金营运中心自营业务科经理岗位 9
六、资金营运中心票据业务科经理岗位 10
七、资金营运中心黄金业务科经理岗位 11
八、资金营运中心外汇资金科经理岗位 12
九、资金营运中心外汇高级交易员岗位 13
十、资金营运中心外汇交易员岗位 15
十一、信息技术中心系统管理员岗位 16
十二、信息技术中心数据库管理员岗位 17
十三、总行办公室公章管理员岗位 19
十四、现金中心发行基金代保管库管库员岗位 20
第二章  二级关键岗位内控规范 21
一、风险管理部系统管理员岗位 21
二、信用卡中心账务调整岗位 23
三、信用卡中心系统参数维护和调整岗位 25
四、国际业务部信息管理科经理岗位 26
五、国际业务部信息管理科系统安全管理员岗位 27
六、异地分行国际业务系统安全管理岗位 28
七、会计结算部主机管理员岗位 30
八、个人金融部电子银行系统管理员岗位 31
九、信息技术中心信息安全管理员岗位 32
十、信息技术中心业务系统技术支持及操作管理岗位 33
十一、现金中心业务库管库员岗位 35
第三章  三级关键岗位内控规范 36
一、风险管理部绿色通道管理和维护岗位 36
二、个人金融部企业网上银行开户岗位 36
三、营业部经理/网点负责人/对公外汇业务主管岗位 37
四、主办会计岗位 38
五、储蓄主管岗位 39
六、压数机管理岗位 40
七、分支行抵、质押物权证保管岗位 41
八、本外币重要凭证管理（内库）岗位 41
九、支行重要业务印章管理岗位 42
十、分支行公章管理岗位 43
十一、分支行出纳柜管库员岗位 44
十二、国际业务部融资科经理岗位 45
十三、国际业务部信息管理科印章管理岗位 46
十四、国际业务部密押管理岗位 47
十五、国际业务部营业科经理岗位 49
十六、国际业务部结算管理员岗位 50
十七、会计结算部重要机具管理岗位 52
十八、会计结算部业务印章管理岗位 53
十九、会计结算部业务凭证管理岗位 53
二十、资金财务部财务审核岗位 54
二十一、资金财务部采购中心市场信息员岗位 55
二十二、资金财务部资金管理科备付金管理员岗位 56

 

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