银行培训之新员工合规内控培训教材(PPT 59页)

分行法律合规部主要职责
合规管理
内控监测
案件防控
操作风险管理
非诉讼法律事务管理
反洗钱报送和管理
中介机构管理
内部审计
监管沟通
内控组织者
对全行各条线的内控工作进行规划与组织
监督者
通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时
拾缺补漏
信息提供者
提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响
咨询者
提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要
顾问
对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断
合规报告体系
合规绩效考核体系
合规问责体系
诚信举报体系
合规培训和教育体系
合规风险识别和评估体系
反洗钱管理体系
综合绩效考核
平衡计分卡
合规审查（新制度、新产品、新流程）
合规咨询
预警
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