证券商内部控制与内部稽核(ppt 15页)

一、企业风险与内部控制制度
二、内部稽核与稽核工作理念
三、证券商分公司稽核
四、证券商常见风险
五、总结

 

企业风险与内部控制制度
企业风险
信息管理、营运风险、市场风险、违法及违约、策略性风险、财务危机、 舞弊、人力资源、信誉
建立内部控制制度之重要性
内部控制制度系公司治理之根本
强化内部管理提升组织文化
越大型之企业越重视内部控制制度
内部控制制度系公司无形资产
强化监理人功能
金鼎期货违法代客操作
心存侥幸，违法代操
因小失大(赔偿、停业、官司等)
对投资人影响
对从业人员之影响
对公司之影响

..............................