商业银行内部控制评价办法(doc 62页)

商业银行内部控制评价办法目录:
一、为什么要出台《商业银行内部控制评价试行办法》
二、内部控制评价的目标是什么
三、地评估和控制可能出现的风险。
四、制定《办法》遵循的主要原则有哪些
五、《办法》的主要内容包括那些
六、与以往内部控制方面有关制度办法相比,《办法》有哪些新的思路
七、《办法》的科学性体现在那些方面
八、《办法》有那些特点
九、《办法》规定评价的范围是什么对哪些机构适用
十、内控评价与监管机构的日常监督检查有什么区别
十一、内部控制评价与对股份制商业银行风险评级的关系如何
十二、《办法》对评价人员有什么要求
十三、内部控制评价结果如何使用.........

 

商业银行内部控制评价办法内容简介:
   通过要求商业银行建立文件化的内控体系，并通过文件评价和实际活动评价，为监管提供了一种新的、有效的监管思路和途径，通过评价活动自身的标准化，客观上可以减小由于监管者与商业银行之间对内控能力评价的差异性和不确定性，增强监管活动自身的规范和有效。明确了商业银行建立符合监管基本要求的内控体系是商业银行内在的需求和责任，并通过内控评价进一步明确了监管部门的作用，形成内部控制和外部监管的互动机制。

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