某电子公司内部控制审核报告(doc 14页)

某电子公司内部控制审核报告目录：
一、内部控制情况综述
二、重点控制活动
三、内部控制存在的问题及整改计划

 

 

 

某电子公司内部控制审核报告内容简介：
     按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求，公司逐步建立健全了符合公司实际的组织制度和法人治理结构：
     股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。公司董事会9名董事中独立董事3名。独立董事在完善公司治理中积极发挥作用。董事会设立了战略委员会、审核委员会、提名和薪酬委员会。审核委员会、提名和薪酬委员会各由包含三名独立董事的五名委员组成，并由独立董事担任委员会主席。总经理由董事长提名、董事会任命，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。公司设立审计监察部，由审核委员会领导，独立开展工作，审计监察部负责人由董事会任免。公司内部由营销、采购、质量、运营、人力资源、财务、制造、研发八大中心和总经理办公室、战略管理办公室组成。
（二）公司内部控制制度建设
    公司全面推行制度化规范管理，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，在《公司章程》的框架下，建立了完善的内部控制制度，并经股东大会或董事会审议通过后实行。主要内部控制制度有：
1、股东大会议事规则。为保证公司股东大会的正常秩序和决议的合法性，提高股东大会议事效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》及公司章程的有关规定，制定了公司股东大会议事规则。公司股东大会议事规则共七章七十九条，对股东大会的性质和职权、召集、提案与通知、召开、审议与表决、决议等作了明确的规定，保证了股东的权利。

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