内部控制2008年工作总结暨2009年工作计划(doc 5页)

内部控制2008年工作总结暨2009年工作计划内容简介:
一、程序、制度制定或修订或审阅：
1：满足公司上市和SOX404所需，制定了《帝光国际发展有限公司内部控制及全面风险管理办法》，《帝光国际发展有限公司融资制度》、《帝光国际发展有限公司对外投资管理制度》、《帝光国际发展有限公司反舞弊与举报机制》, 《帝光国际发展有限公司会计审计事项举报政策》，提交公司管理层审核或审批；
2：满足公司运营所需，制定了《采购价格及订单审批流程》、《合同审核流程》、《费用预提作业规范》、《关于开展廉洁自律、自查自纠工作的通知》，《备料申请流程》、修订了《帝光公司资金权限管理规定》、《财务结帐清单》；
3：指导翻译了2008 Q1 MD&A，指导翻译并审阅了公司职业道德守则，指导翻译并审阅了公司内幕交易及披露政策，审阅并补充修订了帝光公司经济稽核处罚暂行规定；
二、内部控制培训：
1：在深圳帝光，在扬州帝豪和武汉帝光分别进行了萨班斯法案404节项目全面推广工作培训，分别有深莞两地职员，扬州、武汉副主管（副组长）以上人员参加；同时在SOX404项目开展过程中，我们也对流程负责人积极地宣传了SOX404及内部控制，培养他们的控制意识，努力改善了公司的内部控制环境；
三、SOX404项目
1：协调及配合BDO进行内部控制年度测试,促进年度审计的顺利完成
2：协调及配合管理层完成了2007年财务报告的内部控制的管理层评估；
3：积极跟催和监控SOX404项目公司层面、流程交易层面、II层面已发现的缺陷整改工作，对于公司层面、流程交易层面、II层面的305个重要的控制点和185个缺陷，根据风险风险评估的结果、缺陷的性质和类型，逐一和管理层和各相关流程负责人反复沟通，确保整改负责人了解整改的具体内容，并给整改人以具体整改建议，在大家的共同努力下，132个缺陷已经部分或全部得到改善；
4：因公司组织架构和新的业务引起流程和系统的变化，不断确认公司各种变化，建议相应管理层采取适当的控制措施，修正原有的控制文档，更新整改计划； 

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