创业板上市公司规范运作指引(doc 47页)

创业板上市公司规范运作指引目录：
第一章 总则............2
第二章公司治理结构..................3
第一节独立性....................3
第二节股东大会..................4
第三节董事会....................6
第四节监事会....................8
第三章董事、监事和高级管理人员管理................8
第一节董事、监事和高级管理人员选聘............8
第二节董事行为规范.............12
第三节董事长特别行为规范.......15
第四节独立董事特别行为规范...................17
第五节监事行为规范.............19
第六节高级管理人员行为规范...................20
第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理.....21
第四章控股股东和实际控制人行为规范...............26
第五章公平信息披露.................32
第六章募集资金管理.................35
第七章内部控制.....................42
第一节总体要求.................42
第二节对控股子公司的管理控制.................44
第三节关联交易的内部控制.......45
第四节对外担保的内部控制.......47
第五节重大投资的内部控制.......49
第六节信息披露的内部控制.......50
第七节内部控制的检查和披露...................51
第八章投资者关系管理...............56
第九章社会责任.....................59
第十章附则...........60

 

创业板上市公司规范运作指引内容提要：
1.1 为了规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)，制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。
1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

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