内部机构设置及职能.doc10

董事会对股东会负责，行使以下权利：
（一） 负责召集股东会会议，并向股东会报告工作；
（二） 执行股东会的决议；
（三） 根据合理、有效原则，对董事长、董事会下设机构、总经理进行授权，并监督检查其工作；
（四） 决定公司的重大经营发展计划和公司自有资金的重大投资方案；
（五） 拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 拟订公司增加或者减少注册资本的方案；
（八） 拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算方案，决定公司分公司的设置、撤消或变更方案；
（九） 审定公司内部管理机构设置和基本管理制度；
（十） 决定发起和管理基金；
（十一） 聘任或者解聘公司总经理、督察员，并决定其报酬事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理，并决定其报酬事项。公司董事会聘任或者解聘高级管理人员须报中国证监会核准；
（十二） 聘请或更换会计师事务所，并报中国证监会备案；
（十三） 审查公司的关联交易；
（十四） 基金经理的任免；
（十五） 决定董事会下设专门委员会的人员组成；
（十六） 决定公司租用基金专用交易席位等事项；
（十七） 拟订公司章程修订案并报股东会审议；
（十八） 股东会及本章程赋予的其他职责。
董事会下设合规审查与风险控制委员会

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