商业银行内部控制和管理体系(PPT 66页)

第七章  商业银行的内部控制 和管理体系
第一节  商业银行的内部控制制度
一、内部控制体系的主要内容
（一）建立组织结构和各种规章制度
（二）监控环节
（三）职责分离原则
（四）授权有限原则
（五）银行档案
（六）安全保卫措施
（七）会计销帐
二、商业银行内部 控制制度的实例分析
三、我国商业银行建立内控制度的思考
建立我国商业银行内控制度
第二节  商业银行内部稽核
一、商业银行内部稽核的基本范畴
商业银行内部稽核的基本范畴
二、稽核流程
（二）现场检查
（三）稽核报告
（四）跟进阶段
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三、稽核方法
四、稽核资料与稽核证据
五、稽核原则、准则、标准
第三节  商业银行规划管理
2、西方国家商业银行的规划
3、发展中国家银行的特殊环境
二、商业银行的规划体系
2、第二层次：行动计划
3、第三层次：财务计划和预算
三、商业银行规划的编制方法
四、影响商业银行规划管理的因素
2、选择市场时应当考虑的因素：
第四节  商业银行财务管理
一、财务管理的内容
二、商业银行财务管理的一般步骤
三、商业银行成本管理
商业银行成本管理
四、商业银行收入或利润的管理
第五节  商业银行机构管理
二、商业银行分支机构的管理
（二）对分支机构的业务管理
（三）分支机构的电子化及管理
三、商业银行的合并、分立与破产
（二）商业银行的破产
第六节  商业银行员工管理
二、人力资源规划及工作分析
人力资源规划及工作分析
（二）工作分析
工作分析
三、人力资源的选择及发展
人力资源的选择及发展
四、表现评估
表现评估

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