摩根斯坦利：《运营风险管理》(pdf 18页)

运营风险管理涉及哪些人员？
• 核心操作团队
- 交易处理支援(后台)部 – 交易处理、结算 、损益计算、持仓估值等
- 财务部 – 财政汇报、法定金融报告、向监管单位提交的报告
- 信息技术部 – 市场数据、风险系统、订单途径、帐目及记录、电信
• 财政管理团队
- 司库部 – 融资、现金管理、流动资金管理
- 税务部
- 信贷部 – 信用评级、设定信用风险限额、限额使用监察
• 其它后援支持部门
- 法律事务部 – 实施及确保遵守法规要求
- 内部审计部 – 审查内部控制的适足和有效性
- 人力资源部 – 招聘、培训、表现评审
- 总务部 – 办公大楼、办公室服务、物料供应
- 保安部 – 公司财产和信息系统的安全保障
• 风险汇报和内部监控程序
– 以目前数据和历史数据为基础的滞后指标
– 所设计的流程应确保控制措施行之有效 [报告，计量分析，管理层审核等]
– 将趋势、交易量、异常项目、失误、虧损、错误及尚待解决的问题等量化
• 风险指标或因素 (参见附件)
– 主要指标注重变化并确保变化得到适当的处理
– 以下方面的变化：战略举措，新业务或新产品，新系统，法律和监管环境的变化以及
组织上的变化
• 自我评估
– 将标准和惯常做法进行对比
– 进行检查，以找出漏洞、不一致和重复之处
– 将不同的部门或将位于不同区域的单位来对比尤为有
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