华泰证券股份有限责任公司反洗钱制度的优化设计(PDF 59页)

目 录
摘 要1
ABSTRACT2
第1章绪论1
1．1研究背景l
1．2研究目的及意义1
1．3国内外研究现状2
1．4研究内容及研究方法4
1．4．1研究内容4
1．4．2研究方法4
1．5论文的创新点5
第2章反洗钱相关的金融理论分析6
2．1反洗钱概念6
2．2国外反洗钱的基本途径6
2．3国外反洗钱工作对我国的借鉴7
第3章华泰证券股份有限公司反洗钱制度的现状分析9
3．1华泰证券股份有限公司简介9
3．2华泰证券股份有限公司反洗钱工作经验和成效9
3．2．1积极组织反洗钱宣传月活动，加强反洗钱培训9
3．2．2客户身份识别工作10
3．2．3严格执行公司客户档案相关管理规定，保管客户资料11
3．2．4根据制度及其配套规定，履行报告义务11
3．3华泰证券股份有限公司反洗钱制度不足12
3．3．1反洗钱宣传工作存在不足12
3．3．2反洗钱专业化人才培养存在不足12
3．3．3可疑交易标准不完善1
3．3．4信息报送支付不规范12
山东大学硕士学位论文
3．3．5反洗钱现场检查效率低且针对性不强12
3．3．6证券业反洗钱交易系统建设在反洗钱预防和控制上存在不足13
第4章华泰证券反洗钱内部控制制度优化设计14
4．1“了解你的客户”制度14
4．1．1含义14
4．1．2优化设计原则0
4．1．3制度优化设计方案16
4．2“可疑交易的识别和报告”制度I
4．2．1含义19
4．2．2可疑交易的识别20
4．2．3制度优化设计方案23
4．3“特殊账户活动的监控”制度25
4．3．1含义25
4．3．2制度优化设计方案25
4．4“内部控制程序”制度26
4．4．1含义26
4．4．2制度优化设计方案26
4．5内部控制制度各环节的关注要素29
第5章证券行业加强反洗钱工作的配套措施33
5．1加强证券行业反洗钱专业复合型人才建设33
5．2加强证券行业反洗钱培训和宣传33
5．3加大科技投入，提高工作效率34
5．4强化反洗钱内控机制建设34
5．5建立激励机制，加大对“积极反洗钱”金融机构的激励34
第6章结论35
参考文献37
致 谢47

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