证券投资顾问培训教材（PPT 108页)
证券投资顾问培训教材（PPT 108页)内容简介
投资建议书的编写与投后服务 投资协议书与投资咨询建议书
特殊案例 网下打新产品，并购上市公司基金
投资标的
1交易所所有品种
2公募基金
3私募产品
4短期固定收益
5融资项目的投资方
操作建议=====以下委托你觉得可以接单不？
1客户出资500万你出100万亏损发生先亏你的100万，
在客户账户集资后运作，你的600万以上业绩报酬37分账，委托一年
2客户出资300万要求你一年到期至少保本
3客户给你300万套牢股票请你流转操作半年后还其持仓明细，业绩报酬46分
交易策略与风险控制
1策略TOPDownButtomUp
２风险控制仓位，单一品种金额上限
止蚀安排，杠杆倍数上线
投资顾问核心竞争力 抓涨停练习 使用i问财选股
筛选选股公式 2016抓涨停股票公式.pptx
投资顾问策略报告的撰写
市场消息分析
１真伪
２影响对大盘对板块对个股
３持续影响多久
如何撰写好投研报告
..\BOCSTOCK\如何撰写证券研究报告.ppt
如何撰写盘势分析（案例）微信版本
－－－盘前提醒
－－－盘中短评
－－－盘后分析
个股分析报告..\BOCSTOCK\如何解读证券研究报告.ppt
１个股分析报告框架
２撰写内容的来源
３案例比较
现场撰写练习
＝＝＝＝上市公司财报分析
１主营与非主营贡献
２转投资事业的机会投资
３常用的财务比例分析
４上市公司估值的常用模型
投资顾问对客户理财需求的发掘与管理
客户需求激发话题营销 先打破客户不爱听我们说的僵局
518880黄金ETF、320013 160416石油ETF
投资顾问讯息收集采集能力，抓客观数据回答客户问题
谁能找出目前名单 1交易所与公募所有QDII基金、 ２半年绩效前五的QDII品种
找出场外品种的排名前5 期货投资管理专户产品 新三板股权投资私募产品
买股票打折扣
ETF折价排名
封闭式基金折价
定向增发交易所产品
定增
大宗交易
投资顾问=赚钱专家
赚钱长项：大品种
赚钱能力考核理财成就分数
赚钱目的及早实现财富自由
客户的理财目标——算算客户的理财成就
计算客户理财成就（分数越高越好）
已累积的老本
出社会工作年数X平均过去每年工资结余
客户的财务自由前提＞200%
计算客户的财务自由度：
（已累积的老本-自用资产）X预计一年理财收益率
预计一年生活开销总支出
基础理财规划所需讯息
目前有多少资产可以理财
未来估计每年的储蓄
何时要用到大钱
那时要用到多少钱
用Excel财务函数来解题
每年计划提拨假设收益率
资金缺口
每年提拔资金量
资产配置方向
具体产品比例与内容
投资组合加权平均收益
客户财力能否达成此目标
求收益率要求与对接产品安排
8年后要用90万
现在有5万但每年储蓄6万
练习单目标PMT+FV函数运用
退休规划PMT+PV函数运用
参考：总资产50-100万级别的财产配置
房产(付三成首付其余贷款)60%
基金或股票理财10%
固定收益理财15%
活期(货币基金或回购)10%
保障5%
参考：总资产100-500万级别的财产配置
房产(全款1-3套)40%
基金或股票理财20%
固定收益理财30%
活期(货币基金或回购)7%
保障3%
总资产500-1500万级别的财产配置
房产(全款1-4套)40%
优质股权长投10%
活期(货币基金或回购)8%
保障2%
看看目前大客户有兴趣的场外产品
G20峰会的股票影响联想
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特殊案例 网下打新产品，并购上市公司基金
投资标的
1交易所所有品种
2公募基金
3私募产品
4短期固定收益
5融资项目的投资方
操作建议=====以下委托你觉得可以接单不？
1客户出资500万你出100万亏损发生先亏你的100万，
在客户账户集资后运作，你的600万以上业绩报酬37分账，委托一年
2客户出资300万要求你一年到期至少保本
3客户给你300万套牢股票请你流转操作半年后还其持仓明细，业绩报酬46分
交易策略与风险控制
1策略TOPDownButtomUp
２风险控制仓位，单一品种金额上限
止蚀安排，杠杆倍数上线
投资顾问核心竞争力 抓涨停练习 使用i问财选股
筛选选股公式 2016抓涨停股票公式.pptx
投资顾问策略报告的撰写
市场消息分析
１真伪
２影响对大盘对板块对个股
３持续影响多久
如何撰写好投研报告
..\BOCSTOCK\如何撰写证券研究报告.ppt
如何撰写盘势分析（案例）微信版本
－－－盘前提醒
－－－盘中短评
－－－盘后分析
个股分析报告..\BOCSTOCK\如何解读证券研究报告.ppt
１个股分析报告框架
２撰写内容的来源
３案例比较
现场撰写练习
＝＝＝＝上市公司财报分析
１主营与非主营贡献
２转投资事业的机会投资
３常用的财务比例分析
４上市公司估值的常用模型
投资顾问对客户理财需求的发掘与管理
客户需求激发话题营销 先打破客户不爱听我们说的僵局
518880黄金ETF、320013 160416石油ETF
投资顾问讯息收集采集能力，抓客观数据回答客户问题
谁能找出目前名单 1交易所与公募所有QDII基金、 ２半年绩效前五的QDII品种
找出场外品种的排名前5 期货投资管理专户产品 新三板股权投资私募产品
买股票打折扣
ETF折价排名
封闭式基金折价
定向增发交易所产品
定增
大宗交易
投资顾问=赚钱专家
赚钱长项：大品种
赚钱能力考核理财成就分数
赚钱目的及早实现财富自由
客户的理财目标——算算客户的理财成就
计算客户理财成就（分数越高越好）
已累积的老本
出社会工作年数X平均过去每年工资结余
客户的财务自由前提＞200%
计算客户的财务自由度：
（已累积的老本-自用资产）X预计一年理财收益率
预计一年生活开销总支出
基础理财规划所需讯息
目前有多少资产可以理财
未来估计每年的储蓄
何时要用到大钱
那时要用到多少钱
用Excel财务函数来解题
每年计划提拨假设收益率
资金缺口
每年提拔资金量
资产配置方向
具体产品比例与内容
投资组合加权平均收益
客户财力能否达成此目标
求收益率要求与对接产品安排
8年后要用90万
现在有5万但每年储蓄6万
练习单目标PMT+FV函数运用
退休规划PMT+PV函数运用
参考：总资产50-100万级别的财产配置
房产(付三成首付其余贷款)60%
基金或股票理财10%
固定收益理财15%
活期(货币基金或回购)10%
保障5%
参考：总资产100-500万级别的财产配置
房产(全款1-3套)40%
基金或股票理财20%
固定收益理财30%
活期(货币基金或回购)7%
保障3%
总资产500-1500万级别的财产配置
房产(全款1-4套)40%
优质股权长投10%
活期(货币基金或回购)8%
保障2%
看看目前大客户有兴趣的场外产品
G20峰会的股票影响联想
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