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证券公司的交易结算流程(PPT 59页)

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股票证券
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证券公司,交易结算,结算流程
证券公司的交易结算流程(PPT 59页)内容简介

主要内容
证 券 公 司 会 计
第一节 证券交易流程
一、投资者
(一)开立帐户:资金帐户、证券帐户
(二)发出委托买卖交易的指令
(三)竞价与成交
(四)交易费用
二、证券公司
(一)证券帐户管理
“第三方存管”
(二)资金帐户管理
(三)接受委托
(四)收取佣金
(五)缴纳市场监管费
(六)证券公司与客户之间的证券清算交收
三、证券交易所
1、会员制交易所
会员与席位
2、公司制交易所

 

 

(1)不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围
属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:
首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
增发上市的股票;
暂停上市后恢复上市的股票;
证券交易所或中国证监会认定的其他情形。
1、竞价原则:价格优先、时间优先
2、竞价方式:每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:O0~15:00为连续竞价时间
在证券交易所进行的证券交易实行经纪制度。所谓证券交易的经纪制度就是由投资者委托证券经纪商代理进行证券交易制度,这是现代证券交易制度的基本特征。


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证券公司的交易结算流程(PPT 59页)

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