证券投资电子稿(DOC 37页)

内容摘要
第一章证券投资概述
第一节证券概述
一、证券的概念
证券：各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。证券包括股票、基金、债券、票据、提单、保险单、存款单等。
二、证券的分类
按证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券；按证券是否上市，可以将可分为上市证券和非上市证券。
1.证据证券：是指只是单纯地证明事实的文件，主要有信用证、货运单、提单等。
2.凭证证券：是指认定持证人具有某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。主要有存款单、借据、收据及活期存款存折等。
3.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券可分为货币证券和资本证券。
①货币证券：是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券主要包括期票、汇票、支票和本票等。
②资本证券：是指把资本投入到企业或国家有权按期取得一定收入的所有权证书。资本证券主要包括股票、投资基金、债券以及与其对应的衍生品种，是有价证券的主要形式，衍生品种有股指期货、权证、可转换债券等。
4.上市证券：是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。
5.非上市证券：是指未在证券交易所登记挂牌，由公司自行发行或推销的股票或债券。未上市证券不能在证券交易所内交易，但可以在交易所以外进行场外交易。
本书所说证券均为上市的股票、基金、债券以及与其对应的衍生品种。

..............................