证券各部门职能及岗位职责(DOC 70页)

内容摘要
第一章  部门基本职能
第一条  总部职能
（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；
（二）负责可转债券项目的主承销及分销；
（三）负责公司债券的发行及兑付；
（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；
（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。
第二条  综合部职能
（一）协调总部及各地区总部的各项业务；
（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；
（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；
（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；
（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。
第三条  内核部职能
（一）负责各地区总部业务立项的审核；
（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；
（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；
（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。
第四条  研究策划部职能
（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；
（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；
（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。
 第五条  债券部职能
（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；
（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；

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