某股份制改制和股票发行上市方案设计(doc 15页)

目  录
有关股份制改制和股份公司发行上市的政策简介................................3
改制方案................................4
一、改制应遵循的原则................................4
二、方案概述................................4
（一）、武汉某动画制作有限公司的基本情况................................4
（二）、改制必要性................................5
（三）、改制方案概述................................5
（四）、法人治理结构................................8
时间进度表................................10
申银万国担任主承销商的优势和承诺................................11
一、申银万国证券股份有限公司情况简介................................11
二、担任主承销商的优势................................11
三、申银万国参与A股发行的资格................................14
与某公司的合作关系................................15

 

 

有关股份制改制和股份公司发行上市的政策简介
   本次改制方案主要根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会制作的《企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定（公开征求意见后第17稿）》等相关法律、法规制作。其主要的法规政策有：
1、根据《公司法》的有关规定，股份有限公司的设立可采取发起设立方式，发起人至少为5人，其中须有过半数的发起人在中国境内住所。
2、中国证监会有关规定，企业上市需先进行股份制改制并接受具有证券承销资格的证券公司进行辅导，辅导期为一年。辅导期结束后，正式申报关于股票发行的申报文件。
3、股份公司拟发行上市的发起人应符合《公司法》等有关法律、法规规定的条件，且发起人进入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，人员、机构、财务等方面应与原企业分开。对不相关联的经营性或非经营性资产进行剥离，应遵循人员、业务、资产、负债、收入、成本费等因素配比原则。

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