某公司合规管理制度汇编(DOC 21页)

不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。
公司各部门及分支机构为保障公司信息隔离墙制度的实施，
应当根据部门职责和实际业务需要制定并有效实施有关内幕信息和保密信息的监控和管理细则。
公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，
对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；
公司合规总监可以立法、监管环境的变化有公司发展实务适时调整风控专员的职责
公司应当为合规总监和合规部门开展工作提供足够的费用支持，保障合规工作的正常进行。
公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、
控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。
公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日
内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、
监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，
对公司合规管理的有效性承担最终责任。
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