合规与合规风险简介(ppt 17页)

合规与合规风险简介内容提要：
专门负责合规管理：
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。
实施合规风险管理计划
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知

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