创业板企业上市工作手册(doc 307页)

创业板企业上市工作手册目录：
创业板上市过程中监管部门关注问题的汇总..........  4
我国创业板理念创新与特色构筑探析.....................15
创新型企业发行上市重点财务问题研讨会会议简报.....................45
创业板重点法律问题研讨会简报.....................55
创业板保荐工作质量与风险控制问题研讨会简报.....................74
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法.....................86
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定.....................100
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定.....................122
关于《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则》的通知.....................132
创业板公司招股说明书.....................141
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件.....................172
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见.....................178
关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见.....................181
深圳证券交易所创业板股票上市规则.....................188
深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法.....................284
创业板市场投资者适当性管理暂行规定.....................286
创业板市场投资风险揭示书必备条款.....................288
实际控制人变更的界定-证券期货法律适用意见第1号.....................291
证券期货法律适用意见第3号.....................295
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南.....................297
深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南.....................303
关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知.....................317
创业板上市公司规范运作指引.....................318
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号--创业板上市公司年度报告的内容与格式  中国证券监督管理委员会公告[2009]33号.....................358
创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用.....................380

 

 

 

创业板企业上市工作手册内容提要：
一、发审委会议前的工作规程
（一）中国证券监督管理委员会发行监管部（以下简称发行监管部）具体负责股票发行审核委员会工作会议（以下简称发审委会议）的各项工作，其中发审委会议的准备工作主要包括确定发审委会议日期、发审委会议审核的发行人、出席发审委会议的发审委委员（以下简称委员）、向委员送达发审委会议通知、发行人的股票发行申请文件和发行监管部出具的初审报告（以下简称审核材料），以及将发审委会议的有关信息在中国证券监督管理委员会网站上公布。
（二）发行监管部应当在每月月底前制定下月发审委会议召开计划并告知全体委员，非专职委员应当在每月月底前将下月能参加发审委会议的时间安排报告发行监管部。发审委会议原则上应当在每周固定时间召开。
（三）发行监管部安排发审委会议审核发行人的顺序，原则上按照发行人向发行监管部报送审核材料的时间先后确定。
（四）发行监管部在发审委会议召开5天前，将会议通知及审核材料送达参会委员，并请委员签收。外地委员的审核材料可以采取委员认可的方式送达。
（五）发行监管部在将会议通知及审核材料送达参会委员后，应当将发审委会议审核的发行人名单、发行人承诺函、会议时间和参会委员名单在中国证券监督管理委员会网站上公布。
（六）委员若发现存在须回避情形的或者已确定出席发审委会议后又因特殊原因不能出席会议的，需在会议召开3天前通知发行监管部，并提出书面申请及理由。发行监管部经核实后对参会委员作相应调整。

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