证券法(ppt 47页)

证券法
通过本章学习你应掌握以下知识：
股票、债券、基金发行的条件和程序；
股票、债券、基金交易的条件、程序，暂停和终止的条件；
上市公司持续信息公开制度；
限制或禁止的证券交易行为有哪些？
上市公司的收购制度。
        第一节 证券法概述
证券及其种类；
证券法及其适用范围；
证券活动和证券管理原则。

          证券及其种类
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权益的凭证。
广义的证券包括：财物证券（货运单、提单和保险单）、货币证券（支票、汇票、本票）、资本证券（股票、债券、基金凭证等）。
狭义的证券仅指资本证券。
我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。
   证券活动和证券管理原则
公开、公平、公正原则；
自愿、有偿、诚实信用原则；
守法原则；
证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则；
政府统一监管与行业自律原则；
国家审计监督原则。
         第二节  证券发行
证券发行涉及的当事人；
证券发行制度；
股票的首次公开发行条件、程序和发行价格；
股票的二次公开发行条件和程序；
公司债券、可转债的发行条件和程序；
基金的公开发行条件和程序。
       证券发行涉及的当事人
  发行证券的公司；
投资者；
证券公司；
证券交易所；
中介机构；
监管机构——中国证监会。

 

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