上海市场首次公开发行股票电子化业务指南(doc 18页)

上海市场首次公开发行股票电子化业务指南目录：
第一章、业务准备事项……3
1.1相关参与方准备事项……3
1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项……3
1.1.2证券结算银行准备事项……4
1.1.3上证所准备工作……4
1.1.4中国结算上海分公司准备事项……4
1.1.5中国证券业协会准备事项……4
1.2配售对象相关信息的提供……4
1.3发行人、主承销商发布发行公告……5
第二章、初步询价及申购……5
2.1初始询价阶段……5
2.1.1询价对象初始询价……5
2.1.2发行人及主承销商确定询价区间（累计投标询价开始前一个交易日）……5
2.2申购阶段……5
2.3申购数据的提供……6
第三章、资金代收代付……6
3.1资金入账……6
3.1.1配售对象划付申购款……6
3.1.2资金入账及合规性审查……6
3.1.3对配售对象进行到账确认及催款……7
3.2资金到账情况的提供……7
3.3验资及确定配售结果……7
3.3.1主承销商组织验资……7
3.3.2主承销商确定配售结果……7
3.5退款……8
第四章、股份登记……9
4.1股份登记……9
4.1.1证券登记与服务协议补充协议的签订……9
4.1.2登记数据的传送……9
第五章、其他……9
5.1特别需求……9
5.2股票网下发行相关登记结算数据接口指引……10

 

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