证券交易概述(PPT 207页)

主要内容
证券交易
第一章 证券交易概述
第二章 证券经纪业务
重点练习
第二章 证券经纪业务（练习题）
第三章 经纪业务其他事项
第三章 经纪业务其他事项（练习）
第四章  证券自营和资产管理业务　
第五章  融资融券业务（2007年教材新增部分）
第六章 债券回购交易 
第六章 债券回购交易（练习） 
第七章 清算和交收 
第七章 清算和交收
第七章 清算和交收（练习题） 
第八章 证券营业部的经营管理与内部控制
证券交易的种类
委托指令撤销的条件和程序
融资融券业务资格管理的基本要求
融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容
客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式
有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控
融资融券期间证券权益的处理
融资融券业务信息披露与报告
证券公司融资融券业务的风险种类及其控制
融资融券业务的监管和法律责任
全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
债券买断式回购交易的含义
银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施
上海证券交易所买断式回购交易基本规则
清算和交收的联系与区别
合格境外机构投资者的结算办法
我国交易型开放式指数基金的清算与交收
我国权证的清算与交收
融资融券业务的清算与交收
证券营业部与投资者之间的资金结算程序
营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序
经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容
经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容
业务差错的种类和处理原则
交易系统常见故障及应急处理方法
信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求
信息系统常见故障及应急处理方法
营业部财务会计系统内部控制的主要内容
营业部财务管理的基本要求和主要内容
营业部客户资金和自有资金管理的要求
收入构成及利润分配的核算与管理
财务报告的主要内容、编制、报送要求和财务评价的方法
营业场所安全管理的基本内容和要求
突发事件的种类、预防要求和处置原则

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