证券发行上市保荐制度(doc 29页)

证券发行上市保荐制度目录：
第一章、总则
第二章、保荐机构和保荐代表人的注册登记
第三章、保荐机构的职责
第四章、保荐工作规程
第五章、保荐工作的协调
第六章、监管措施和法律责任
第七章、附则

证券发行上市保荐制度内容简介：
   为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。证券经营机构履行保荐职责，应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。
    中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

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