我国实施证券公司退出机制的分析(pdf 43页)

第一部分 建立证券公司退出机制的比较分析
第二部分 我国证券公司退出程序设计
第三部分 相关法律法规的完善及配套措施
第四部分 我国实施证券公司退出机制的效应分析

 

     本文研究重点是，在考察我国券商退出历史及现状、并借鉴国外成熟市场经验基础上，构建符合我国证券市场“新兴+转轨”特征的证券公司退出机制，并探讨证券公司被动式退出的有关法律法规、程序及相关配套措施。
     本文从我国券商退出的现状及存在的问题入手，通过对海内外券商退出机制的比较分析，提炼出供我国建立券商退出机制借鉴的有益经验。在此基础上，我们一方面运用层次分析法等构建了证券公司退出预警体系，以此作为券商退出路径选择的依据，进而设计出科学合理的券商退出程序。另一方面，通过对我国现有相关法律法规的全面考察，提出了完善相关法律法规的一系列建议；提出了设立我国投资者保护基金的构想及其它配套措施。最后，对我国券商退出机制实施的效应进行了实证分析。
     在研究过程中，我们查阅了国内外大量相关文献，并始终坚持定性分析和定量分析相结合，规范研究和实证研究相补充的研究方法，同时综合运用了现代风险防范理论、层次分析理论等，力求使我们的研究更加严谨科学。

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