商业银行公司治理指引(DOC 40页)

（一）年度内召开股东大会情况；
（一）控股股东或者实际控制人发生变更的；
（一）最大十名股东及报告期内变动情况；
（一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略；
（一）重大关联交易的合法性和公允性；
（七）商业银行薪酬制度及当年董事、监事和高级管理人员薪酬；
（七）定期与银行业监督管理机构沟通商业银行情况等。
（七）维护存款人和其他利益相关者合法权益；
（七）重大投资、重大资产处臵事项；
（三） 确保商业银行履行良好的社会责任；
（三）了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案；
（三）其他重要信息。
（三）出现其他重大风险的。
（三）制定资本规划，承担资本管理最终责任；
（三）对本行经营决策、风险管理和内部控制等
（三）当年董事会累计变更人数超过董事会成员人数三分之一的；
（三）独立董事工作情况；
（三）独立董事的选聘应当主要遵循市场原则。
（三）科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任；
（三）股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值，不得将本行股票进行质押；
（三）董事候选人应当在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事义务；
（三）采用的风险评估及计量方法。
（三）高级管理人员的聘任和解聘；
（九）聘任、更换或者提前解聘会计师事务所的；
（九）银行对本行公司治理的整体评价；
（二） 确保商业银行培育审慎的风险文化；
（二）利润分配方案；
（二）制定商业银行风险容忍度、风险管理和内部控制政策；
（二）增加或减少注册资本、分立或合并事项；
（二）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告；
（二）持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告；
（二）更换董事长或者行长的；
（二）清晰的职责边界；
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