国都证券代销金融产品业务培训课件(PPT 38页)

第一章  总则
第二章  机构设置及职责划分
第三章 人员的管理
第四章  销售业务管理及流程
一、代销业务规模的确定
二、代销业务的受理(第十九条)（一）代销项目立项
（二）委托人（发行人）资格审查与审慎性调查
（三）金融产品尽职调查与风险测评
三、代销金融产品业务决策(第二十条)
四、代销金融产品合同的签订及相关报备(第二十一条)
五、代销金融产品业务组织(第二十二条)
六、客户服务管理(第二十三条)
第五章  信息系统管理
第六章  财务及清算管理
第七章 风控稽核管理
第八章 档案管理
第九章 附则
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