证券交易重点(PDF 56页)

内容摘要
第一章证券交易概述
§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制
知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。
一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券
证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所
能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三．历史：
1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。
6.2004年5月中小板上市；
6.2005年4月启动股权分置试点改革；
7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；
8.2009.10.30创业板开市；
9.2010.3.31融资融券开始申报；
10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四．□证券交易遵循三公原则：
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