证券、期货投资咨询管理暂行办法(doc 11页)

证券、期货投资咨询管理暂行办法目录：
第一章、总则
第二章、证券、期货投资咨询机构
第三章、证券、期货投资咨询人员
第四章、证券、期货投资咨询业务管理
第五章、罚则
第六章、附则

 

证券、期货投资咨询管理暂行办法内容简介：
　  第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
　　第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证证券、期货投资咨询服务。

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