ST广夏：股权分置改革说明书(pdf 42页)

一、公司基本情况................................. 10
（一）基本情况…………10
（二）简要财务信息………….......................11
（三）公司设立以来利润分配、资本公积金转增股本情况...........................................12
（四）公司设立以来历次融资情况…………12
（五）公司目前的股本结构…………...........13
二、公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况..... 14
（一）公司募集设立时的股本结构…………14
（二）公司设立后历次股本变动情况…………14
三、公司非流通股股东情况......................... 20
（一）控股股东情况………….......................20
（二）非流通股股东持股情况及改革动议的提出…………21
（三）非流通股股东之间的关联关系…………23
（四）非流通股股东及其实际控制人持有和前六个月内买卖公司流通股股份的情况23
四、股权分置改革方案............................. 24
（一）改革方案概述………….......................24
（二）保荐机构对本次改革对价安排的分析意见…………30
（三）非流通股股东做出的承诺事项以及为履行其承诺义务提供的保证措施安排...31
五、股权分置改革对公司治理的影响................. 33
（一）公司董事局意见…………...................33
（二）独立董事意见………….......................34
六、本次股改中可能出现的风险及其处理方案......... 35
（一）“中小股民诉讼”无法达成和解的风险…………......35
（二）股改方案不能得到已转让股份但仍名义上仍为公司股东的非流通股股东认可的
风险 …………........
…………....... 35
（三）无法及时获得国资监督管理部门批准的风险…………35
（四）非流通股股东执行对价安排的股份被质押、冻结的风险...................................36
（五）无法得到临时股东大会暨相关股东会议批准的风险...........................................36
（六）股价波动的风险…………...................37
七、保荐机构保荐意见及持股情况说明............... 38
（一）保荐机构意见………….......................38
（二）保荐机构持股情况说明………….......38
八、公司律师的法律意见及律师事务所持股情况说明... 39
（一）公司律师的法律意见…………...........39
（二）律师事务所持股情况说明…………....39
九、本次股权分置改革的当事人..................... 40
十、备查文件、查阅地点和查阅时间................. 41
（一）备查文件…………41
（二）查阅地点…………41
（三）查阅时间…………41
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