证券市场的监管体系分析(ppt 52页)

证券市场的监管体系分析目录：
1、监管体系
2、对证券市场主体的监管
3、对证券交易的监管
4、信息披露制度

证券市场的监管体系分析内容简介：
    证券交易所必须向证券交易的行政主管机关办理注册登记，将其所有活动，包括会员注册、证券注册、证券交易数量及结构变化等情况，按期报送证券管理机关。
    证券交易所的成立必须取得行政主管机关的批准。证券交易所主管机关有权审查证券交易所的各项文件及活动的合法性。
    证券交易所的活动必须接受行政主管机关和自律组织的监督。行政主管机关虽不得干预证券交易所的业务，但却有权对证券交易所进行定期和不定期检查，并要求其定期汇报规定的营业和财务报告。自律组织也有权根据自律组织的规范来监督证券交易所的活动。证券公司的主要活动是经纪业务、自营业务和承销业务三大块。所以对证券公司的监管也是围绕这三大块展开。 经过中国证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过中国证监会统一组织的资格考试。

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