证券从业人员后续职业培训资料(ppt 43页)

证券从业人员后续职业培训资料内容简介：
    以包销方式承销股票时，承销商为取得股票故意使股票在承销期结束时有剩余：故意囤积或截留；缩短承销期；减少销售网点；中国证监会认定的其他行为。承销商以提供透支、回扣或中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。承销商进行虚假承销，是指证券经营机构在名义上是承销商，但实际上并没有从事承销股票的活动或承担承销股票应尽的责任。
    承销商透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中有关审购数量、预计中签率等非公开信息。承销商在承销过程中及承销结束后、股票上市前，参与所承销股票的私下交易，或为这些交易提供任何便利。证券经营机构透支申购股票，为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。
    证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，从事虚假承销，透露非公开信息，从承销到股票上市前参与所承销股票的私下交易或为这些私下交易提供便利的，中国证监会将视情节轻重，单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至1年的处罚。
    中国证监会对其他不当行为的处罚有：单处或并处警告、没收非法所得、暂停股票承销业务资格半年至1年、取消股票承销业务资格、暂停单项或全部证券业务的经营资格。

 

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