某期货公司员工手册(doc 39页)

前言…………………………………………………1
第一部分  员工基本守则……………………5
第二部分  合规业务指南………………………8
第一章  总则………8
第二章  公司合规管理体系……………………8
第三章  员工行为合规的原则性要求和禁止行为……9
第四章  业务合规要点………………………11
一、经纪业务类…………………11
二、交易服务类 ………………13
三、风控结算类…………………………17
四、财务管理类………………………19
五、信息技术类25
六、综合管理类…………………………27
七、投资者教育类…………………………29
八、合规审查类30
九、公司治理类…………………………32
第五章  违规举报…………………………34
第六章  附  则35

 

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