联合交易所公司主板上市及挂牌交易的方案(PDF 52页)

目 录
公司声明 1
重大事项提示 2
一、 方案内容要点提示2
二、 相关风险及事项提示6
目 录  10
释 义  12
第一节公司基本情况 14
一、 公司基本情况14
二、 公司的设立及股本演变14
三、 最近三年控制权变动情况20
四、 公司前十大股东和前十大B股股东的持股情况20
五、 公司第一大股东基本情况21
六、 主营业务情况23
七、 主要会计数据及财务指标24
第二节本次方案概况 25
一、 方案基本情况25
二、 方案实施背景27
三、 股东权益保护机制27
四、 方案决策过程31
五、 本次方案实施前后公司股本结构变化31
第三节本次方案的合规性分析 32
一、 本次方案符合国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（国务院令第189 号）相关规定32
二、 公司可以向中国证监会提出境外挂牌交易申请32
三、 公司可以向香港联交所申请以介绍方式上市32
四、 公司可依据相关技术指引完善B股转换为H股后原B股股东的交易操作细则35
第四节本次方案的风险因素 36
一、 方案未获批准风险36
二、 现金选择权相关风险及与此相关的方案终止风险36
三、 投资环境不同风险37
四、 方案实施时间不可控风险37
五、 交易不便风险37
六、交易系统风险37
七、 交易费用增加风险38
八、 交易时间差异风险38
九、 交易权利受限制提示38
十、 不活跃帐户风险39
第五节特别注意事项 40
一、 交易权利受限制40
二、 交易时间差异40
三、 交易成本差异41
四、 投资者税负差异42
五、 涨跌幅限制差异45
六、 回转交易制度差异45
七、 交收制度差异45
八、 最小价格变动单位差异46
九、 开盘交易机制差异46
十、 按金融资47
十一、 股份权利受限提示48
第六节相关主体意见及说明 49
一、 独立董事意见49
二、 财务顾问意见49
三、 法律顾问意见49
四、 公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票情况说明49
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