广百股份股权激励管理方案(pdf 24页)

广百股份股权激励管理方案目录：
一、释义.......................................................................................................................1
二、广百股份基本情况...............................................................................................2
（一）公司简介及实行股票期权计划的基本条件 2
（二）主要股东情况 3
（三）股本结构 4
（四）股票期权计划的效果 4
三、经营业绩与财务状况...........................................................................................5
（一）近三年合并资产负债表主要数据 5
（二）近三年合并利润表主要数据 5
（三）近三年主要财务指标 6
四、股票期权计划的主要内容及股票期权激励方案...............................................6
（一）股票期权计划的主要内容 6
（二）股票期权激励方案 7
五、股票期权激励绩效考核管理.............................................................................13
（一）基本原则及组织体系 13
（二）公司业绩考核 14
（三）个人绩效考核 17
六、薪酬与考核委员会议事规则及人员组成.........................................................18
（一）薪酬与考核委员会组成 18
（二）薪酬与考核委员会职责 18
七、薪酬体系及绩效考核体系.................................................................................19
（一）薪酬体系的运行情况 19
（二）绩效考核体系的运行情况 20
八、独立财务顾问报告的主要内容.........................................................................20
九、法律意见书的主要内容.....................................................................................21

 

广百股份股权激励管理方案内容提要：
       根据国务院国资委、财政部《关于印发<国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法>的通知》（国资发分配[2006]175 号），广百股份具备实施股权激励的条件：
（一）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。
外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
（二）薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，
运行规范；
（三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合
市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（四）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无
财务违法违规行为和不良记录；
（五）证券监管部门规定的其他条件。
       本期拟实施的股票期权合计为77.37 万份，每份股票期权在满足行权条件时拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股广百股份股票的权利。本激励计划的股票来源为广百股份向激励对象定向发行不超过77.37 万股的广百股份股票，占公司股本总额16000 万股的0.48%。
        广百股份股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、增发、其他股本扩张等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
       行权条件为：行权时前一年公司三个业绩指标——净利润增长率、营业总收入增长率和净资产收益率必须分别大于等于20%、20%和12%（即单个业绩指标达标）。若单个业绩指标不达标，则当期应生效的股票期权不生效。如果期权在当年不能生效，未生效的期权不可以递延到下一年,作废处理。
       本激励计划授予的股票期权的行权价格为31.59 元（不低于下列价格较高者：本激励计划草案公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；本激励计划草案公布前30 个交易日内的公司标的股票平均收盘价）。广百股份股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、增发、其他股本扩张等事宜，行权价格将做相应的调整。
       行权时前一年公司三个业绩指标——净利润增长率、营业总收入增长率和净资产收益率必须分别大于等于20%、20%和12%（即单个业绩指标达标）。若单个业绩指标不达标，则当期应生效的股票期权不生效。如果期权在当年不能生效，未生效的期权不可以递延到下一年,作废处理。

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