企业合规管理培训课件(PPT 34页)

一、为什么要合规管理
二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理
四、合规管理的几点要求
1、合规风险涉及面广、时间长，特别是违反外规的可控性弱，
有时甚至不以企业存在主观过错为条件；
2、违规责任形式多样，除民事责任外，还可能承担行政甚至刑事责任；
3、违规影响深远，重大违规事件甚至会危及企业生存发展。
（1）“从高层做起”“人人有责”“全员参与”的一种管理理念；
（2）覆盖公司治理、经营管理等全领域和全过程，包括事前预警、
事中控制和事后问责整改的相互衔接的一套管理体系；
（3）公司主动避免违规事件发生、主动发现并采取措施纠正已经或正在发生的违规事件，
有效避免或降低违规事件影响的一套管理机制；
（4）合规部门与业务部门高效配合、协同管理的一种管理方式；
（5）公司应对内外部环境不断变化，持续改进和螺旋上升的管理过程。
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