反洗钱基础知识培训(ppt 44页)

主要内容
反洗钱基础知识培训
1、洗钱
2、洗钱罪
3、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的7类上游犯罪
4、洗钱行为和洗钱罪的区别
5、洗钱的三个阶段
6、在当前世界经济形势下，洗钱活动新特点
7、洗钱的危害
8、反洗钱
9、为什么要反洗钱
10、反洗钱的主要制度
11、处于基础地位与核心地位的反洗钱主要制度
12、证券公司应履行的反洗钱义务
13、中国反洗钱监管体制总体特点
14、国际上主要的反洗钱组织
客户身份识别
1.如何理解客户身份识别
2.客户身份识别的基本原则
3.客户身份识别的主要流程
4.证券公司办理哪些业务时需要对客户进行身份识别
5.自然人客户的身份基本信息
6、机构客户的身份基本信息
7、重新识别客户身份
8、重新识别客户身份的其他其他身份证明文件
9、持续识别客户身份
10、证券公司应关注的行业风险因素
客户身份资料和交易记录保存
1、客户身份资料和交易记录保存的原则
2、客户身份资料
3、交易记录
4、客户身份资料和交易记录保存时间
反洗钱保密
1、反洗钱工作保密事项
2、证券公司及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务
反洗钱案例
杨某团伙金融诈骗洗钱案
胡某洗钱案
如何举报反洗钱
保护自己，远离洗钱活动

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