证券法的相关规定(doc 7页)

证券法的相关规定目录：
第一章  原则性规定
第二章  证券发行
第三章  证券交易
第四章  上市公司收购
第五章  证券公司
第六章  证券监督管理机构

 

证券法的相关规定内容提要：
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。
……

股份有限公司申请其股票、公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：
1、上市报告书；
2、申请上市的股东大会决议；
3、公司章程；
4、公司营业执照；
5、经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；
6、法律意见书和证券公司的推荐书；
……

经核准依法发行股票或者公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。
股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告；在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告。下列情况为重大事件：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

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