金融理财师执业操作准则(doc 9页)

目 录
第一章 总 则
第二章 建立和界定与客户的关系
第三章 收集客户信息
第四章 分析和评估客户当前的财务状况
第五章 制定并提交个人理财规划方案
第六章 执行和监控实施个人理财规划方案
第七章 附 则

 

第一章 总 则
第一条 为规范金融理财师执业流程，保证执业质量，根据《金融理财师职业道德准则》，参照国际金融理财标准委员会相关标准,制定本准则
第二条 本准则所规定的个人理财规划执业操作流程包括六个步骤：
（一） 建立和界定与客户的关系；
（二） 收集客户信息；
（三） 分析和评估客户当前的财务状况；

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