证券公司员工合规培训教材(PPT 116页)

1、天然性
2、广泛性
3、潜在性
4、危害性
5、共生性
证券风险的特性
先要洗脑——佣金战的时代就是软服务的时代
本次培训属于在岗培训，将解决以下基本问题：
1.风险、内控、合规三者有什么不同？合规主要有几类“规”？
2.不同的人在合规管理工作中各承担什么责任？
3.反洗钱到底为什么重要？反洗钱工作的新要求？
4.合规风险主要防什么？
5.适当性管理是怎么来的？合规的新形势下我们应该怎样做？
6.合规有效性评估和合规检查有什么不同？
7.内控经理是做什么的？他一般怎么开展工作？
8.员工怎样在合规的新形势下搞好前台和后台的工作？
9.员工怎么配合风险合规部工作？
10.合规咨询和投资咨询有什么区别？
11.授权管理和权限管理有什么区别？
12.直线监督和侧面监管有不同吗？
13.签复核、留底稿、报审批等为什么重要？
14.怎样专业地看待执业风险？
15.员工最重要的合规意识是哪三个？
本次合规培训的几大块内容:
内部控制机制
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