证券业从业人员管理要求概述(PDF 35页)

一、法规体系
二、法定制度
三、法定标准
四、管理体制
五、注册要求
六、行为规范
七、年检要求
八、惩戒措施
九、诚信记录
一、法规体系（体系图）
国家法律和行政法规4件
部门规章和规范性文件25件
自律规则和行为规范30件
从业人员管理法规体系层次清楚、完整
为行业人才资格管理提供充分依据
从业人员管理法规体系内容系统、全面
资格考试：《证券业从业人员资格考试办法（试行）》等
执业注册：《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》等
后续培训：《证券业从业人员培训纲要（试行）》等
行为规范：《证券业从业人员执业行为准则》等
惩戒措施：《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》等
诚信记录：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等
境外互认：《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》
中国证监会行政监管
中国证券业协会自律管理
《证券法》
第一百七十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
《证券法》
第一百七十六条证券业协会履行下列职责：（四）制定会员应遵守的规则，
组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》
四、负责证券从业人员资格的考试、认定和执业注册。
五、制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范，对证券从业人员实行自律管理。
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