证券公司业务流程介绍(ppt 37页)

内容提要
一、风险管理、内部控制与业务流程
二、证券公司主要业务流程

 

证券公司业务流程介绍
一、风险管理、内部控制与业务流程
企业管理的整体框架
内部控制的种类
业务流程的基本要素
二、证券公司主要业务流程
证券公司主要业务
（一）经纪业务流程
1、主要风险点
2、一般证券交易股份交割流程
证券交易股份交割流程说明
3-1、资金清算与资金划付流程
3-2、资金划付结构图
资金划付流程说明
4、资金清算和资金划付的会计核算
（2）资金划付的会计核算
5-1、证券公司经纪业务流程与控制
5-2、证券公司业务流程与控制
5-3、证券公司业务流程与控制
（二）自营证券业务流程
1、自营业务的主要风险点
2、自营证券业务流程
（三）受托投资管理业务流程
2、受托投资管理业务流程
（四）国债回购业务流程
1、什么是国债回购交易？
2、国债回购业务流程
3、国债回购与委托理财
（五）投资银行业务流程
1、首次公开发行股票承销业务流程
2、上市公司新股发行(含配股和增发)承销业务流程
3、企业债发行承销业务流程

 

 

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