创新证券市场监管制度研究(pdf 144页)

目录
创新证券市场监管制度研究
导论·1
一、问题的提出和研究目的·1
二、理论依托和研究方法·2
三、逻辑结构和主要内容·3
四、力求做到的创新与突破·5
第一章 创新证券市场基本理论·6
第一节创新证券市场的内涵和特征·6
一、创新证券市场概念的提出6
二、创新证券市场的特征8
第二节创新证券市场的作用10
一、为中小企业的持续发展融资10
二、促进了高新技术产业的发展11
三、为风险投资退出提供出口12
四、增加就业，吸引农村剩余劳动力转移13
五、调整资本市场结构，完善资本市场体系13
六、促进城市建设，增加城市税收，推动城市发展14
第三节创新证券市场发展概况14
一、萌芽阶段15
二、起步阶段15
三、迅速发展阶段16
四、冷静思考阶段18
第四节我国创新证券市场的设立·19
一、我国创新证券市场——深圳创业板市场的设立历程19
二、关于我国创新证券市场市场的主要争论22
三、我国创新证券市场面临的法律障碍及其对策24
第二章 创新证券市场监管的基本原理27
第一节创新证券市场监管的目标27
一、保护投资者28
二、确保公正、有效和透明的市场28
三、减少系统风险29
第二节创新证券市场监管的模式和组织体系29
一、创新证券市场的监管模式29
二、创新证券市场监管的组织体系30
第三节创新证券市场监管的内容与手段34
一、创新证券市场监管的内容34
二、创新证券市场监管的手段35
第四节创新证券市场失败与成功的启示——强化监管·36
第三章 创新证券市场监管的核心——信息披露制度40
第一节创新证券市场信息披露制度的基本理论40
一、信息披露制度的基本内涵40
二、信息披露制度的基本内容42
三、信息披露的理论基础44
第二节创新证券市场信息披露的特点与基本原则·45
一、创新证券市场信息披露制度的特点·45
二、创新证券市场信息披露的基本原则·48
第三节主要创新证券市场信息披露制度的比较研究·49
一、美国纳斯达克市场信息披露制度·49
二、香港创业板市场信息披露制度·53
三、英国另类投资市场（AIM市场）信息披露制度55
第四节完善我国创新证券市场信息披露制度的思考58
一、中国主板市场信息披露存在的问题58
二、我国创新证券市场对信息披露的特殊要求59
三、完善我国创新证券市场信息披露制度的思考60
第四章 创新证券市场股票发行与上市的监管62
第一节创新证券市场发行监管模式的选择63
一、注册制监管模式63
二、核准制监管模式65
三、创新证券市场股票发行监管模式的选择66
四、我国创新证券市场股票发行监管模式的选择思路67
第二节创新证券市场股票上市管理与审核68
一、创新证券市场股票上市管理与审核体制68
二、海外创新证券市场的上市审核基准70
三、创新证券市场上市审核基准的归纳与比较分析75
四、海外创新证券市场上市审核基准对我国的启示79
第三节对上市中介机构——保荐人的监管82
一、保荐人的申请、审批与复核83
二、保荐人的资格认定84
三、保荐人的职责85 4
四、对违规保荐人的制裁90
五、深圳创业板市场保荐人制度征求意见稿中的一些需进一步讨论的问题91
第五章 创新证券市场交易的监管93
第一节创新证券市场交易的基本特征93
一、创新证券市场的整体流动性偏低93
二、创新证券市场交易的波动性较大91
三、创新证券市场多采用电子交易系统和电子通讯网络95
四、创新证券市场实行以混合模式为主的交易机制·96
第二节创新证券市场的交易机制96
一、报价驱动模式（做市商制）96
二、竞价驱动模式·98
三、混合模式98
四、我国创新证券市场交易机制的选择·101
第三节证券交易机制的目标设计与证券交易监管之间的关系103
一、证券交易机制的目标设计103
二、证券交易机制目标之间冲突的协调手段——交易监管措施105
第四节对做市商和电子通讯网络（ECNs）的监管107
一、做市商的资格申请与注册109
二、做市商的义务110
三、对做市商违规行为的监管113
四、对电子通讯网络（ECN）的监管120
第五节抑制市场过度投机、稳定市场的监管121
一、卖空交易的监管·121
二、大宗交易的监管·123
三、市场稳定措施·126
第六节电子交易监管·128
一、纳斯达克市场的电子监管系统129
二、伦敦证券交易所的实时监控系统IMAS130
结束语131
参考文献132
后记137

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