中小企业发行股票上市指南(pdf 88页)内容简介
第一章 概 要.....................9
1.公开发行上市对中小企业有什么好处？ .......... 9
2.公开发行股票需要具备哪些条件？.............. 9
3.股票上市需要具备哪些条件？.............. 10
4.股票发行上市要经过哪些程序？ .............. 11
5.股票发行上市需要哪些中介机构？............... 12
6.企业如何选择中介机构？ ................ 13
7.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？..... 14
8.目前的发行审核制度具有哪些特点？............ 15
第二章 改制与设立.................17
1.企业改制有哪些方式？............. 17
2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18
3.改制为股份有限公司应达到哪些要求？ ........ 20
4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？............ 21
5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22
6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？ ............. 23
7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？.............. 24
8.中小企业在改制过程中如何才能连续计算业绩？26
9.设立股份有限公司需要具备哪些条件？ ........ 26
10.设立股份有限公司需要经过哪些程序？....... 27
11.设立股份有限公司有哪些方式？................. 28
12.哪些人可以成为股份有限公司发起人？....... 29
13.发起人的权利和义务有哪些？.................... 30
14.什么是控股股东？.................. 31
15.控股股东有哪些需要规范的行为？ ............. 32
16.股份有限公司应设立哪些组织机构？.......... 33
17.上市公司为什么要聘请独立董事？ ............. 34
第三章 上市辅导................36
1.企业接受上市辅导要达到什么目标？............ 36
2.上市辅导有哪些主要内容？........... 37
3.上市辅导有哪些主要程序？............... 38
4.上市辅导期需要多长时间，如何计算？ ........ 40
5.企业在什么情况下应重新接受上市辅导？..... 41
6.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？42
7.股票发行计划主要包括哪些内容？............... 44
8.企业如何选择募集资金投资项目？............... 46
第四章 申请文件的申报与审核.................48
1.企业制作申请文件需要哪些准备工作？ ........ 48
2.申请文件包括哪些主要内容？.............. 49
3.招股说明书包括哪些主要内容？ .......... 50
4.制作招股说明书需要注意哪些问题？............ 51
5.股票发行审核程序主要包括哪些？............... 53
6.报送发行申请文件需要注意哪些问题？ ........ 54
7.在审核过程中企业应注意哪些问题？............ 56
8.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？.. 58
9.发审委主要关注企业哪些问题？ .................. 59
10.拟上市公司通过发审会审核后需要做哪些工作？............. 62
第五章 发行与上市...........64
1.股票发行方案包括哪些主要内容？............... 64
2.如何确定股票发行价格？ ............. 66
3.股票发行方式主要有哪些？............... 68
4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所
发行上市？.......... 69
5.什么是路演？............. 70
6.如何确定股票代码与股票简称？ ............ 71
7.企业上市后需要注意哪些问题？ ........... 71
8.企业上市后如何进行规范运作？ .......... 73
9.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？.. 73
10.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？ ... 75
附录一：中小企业板块上市公司特别规定76
附录二：中小企业板块证券上市协议...... 78
附录三：中小企业板块交易特别规定...... 82
附录四：股票发行上市流程图.................. 86
附录五：深交所发行上市服务.................. 87
..............................
1.公开发行上市对中小企业有什么好处？ .......... 9
2.公开发行股票需要具备哪些条件？.............. 9
3.股票上市需要具备哪些条件？.............. 10
4.股票发行上市要经过哪些程序？ .............. 11
5.股票发行上市需要哪些中介机构？............... 12
6.企业如何选择中介机构？ ................ 13
7.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？..... 14
8.目前的发行审核制度具有哪些特点？............ 15
第二章 改制与设立.................17
1.企业改制有哪些方式？............. 17
2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18
3.改制为股份有限公司应达到哪些要求？ ........ 20
4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？............ 21
5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22
6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？ ............. 23
7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？.............. 24
8.中小企业在改制过程中如何才能连续计算业绩？26
9.设立股份有限公司需要具备哪些条件？ ........ 26
10.设立股份有限公司需要经过哪些程序？....... 27
11.设立股份有限公司有哪些方式？................. 28
12.哪些人可以成为股份有限公司发起人？....... 29
13.发起人的权利和义务有哪些？.................... 30
14.什么是控股股东？.................. 31
15.控股股东有哪些需要规范的行为？ ............. 32
16.股份有限公司应设立哪些组织机构？.......... 33
17.上市公司为什么要聘请独立董事？ ............. 34
第三章 上市辅导................36
1.企业接受上市辅导要达到什么目标？............ 36
2.上市辅导有哪些主要内容？........... 37
3.上市辅导有哪些主要程序？............... 38
4.上市辅导期需要多长时间，如何计算？ ........ 40
5.企业在什么情况下应重新接受上市辅导？..... 41
6.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？42
7.股票发行计划主要包括哪些内容？............... 44
8.企业如何选择募集资金投资项目？............... 46
第四章 申请文件的申报与审核.................48
1.企业制作申请文件需要哪些准备工作？ ........ 48
2.申请文件包括哪些主要内容？.............. 49
3.招股说明书包括哪些主要内容？ .......... 50
4.制作招股说明书需要注意哪些问题？............ 51
5.股票发行审核程序主要包括哪些？............... 53
6.报送发行申请文件需要注意哪些问题？ ........ 54
7.在审核过程中企业应注意哪些问题？............ 56
8.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？.. 58
9.发审委主要关注企业哪些问题？ .................. 59
10.拟上市公司通过发审会审核后需要做哪些工作？............. 62
第五章 发行与上市...........64
1.股票发行方案包括哪些主要内容？............... 64
2.如何确定股票发行价格？ ............. 66
3.股票发行方式主要有哪些？............... 68
4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所
发行上市？.......... 69
5.什么是路演？............. 70
6.如何确定股票代码与股票简称？ ............ 71
7.企业上市后需要注意哪些问题？ ........... 71
8.企业上市后如何进行规范运作？ .......... 73
9.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？.. 73
10.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？ ... 75
附录一：中小企业板块上市公司特别规定76
附录二：中小企业板块证券上市协议...... 78
附录三：中小企业板块交易特别规定...... 82
附录四：股票发行上市流程图.................. 86
附录五：深交所发行上市服务.................. 87
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中小企业发行股票上市指南(pdf 88页)简介结束