银行合规风险讲义(ppt 72页)

主要内容
一、引言
二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容
三、我国银行业合规机制建设进展情况
四、江苏农合机构合规机制建设进展情况
五、加强江苏农合机构合规机制建设对策与建议

 

一、引言
（一）一些国际性大银行合规管理的领先做法
（二）一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势
（三）银监会适时发布《商业银行合规风险管理指引》
二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容
（一）建设强有力的合规文化
1、关于“合规”的内涵。
2、关于“合规风险”
审慎经营规则的制定主体
审慎经营规则的主要内容
3、关于“合规风险管理”
（二）建立有效的合规风险管理体系
1、清晰的合规管理岗位职责体系
2、合规职责承担者及其相互协调关系
案例：银行其他部门与合规部门的相互作用表
3、合规管理部门的设置及其独立性（资源）
案例
案例：
4、合规风险识别与合规管理流程建设
制定合规风险管理计划
持续合规监督和检查
合规报告
5、合规培训与教育制度
（三）建立有利于合规风险管理的三项基本制度
合规绩效考核制度　
合规问责制度
诚信举报制度
（四）重视和加强商业银行“三道防线”的建设
三、我国银行业合规机制建设进展情况
（一）进展情况
（二）初步成效
（三）主要问题与挑战
四、江苏农合机构合规机制建设进展情况
（一）基本情况与问题
（二）原因分析
（三）推进合规建设的重要性和紧迫性
五、加强和改进江苏农合机构合规风险管理对策与建议
（一）通过完善公司治理强化合规风险管理
（二）着力推进合规文化的建设
（三）建立有效的合规风险组织框架
（四）加强配套制度建设
（五）合规管理部门工作的有效开展
（六）省联社应发挥行业具体的指导作用

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