公司业务管理制度和操作流程管理制度(doc 7页)

第一部分 业务管理制度
1、证券公司分支机构业务资格管理制度
2、融资融券标的证券和担保品管理制度
3、客户资质评估与授信管理制度
4、信用帐户管理制度
5、融资融券逐日盯市与追加保证金制度
6、强制平仓制度
7、合同管理制度及法律事物处理制度
第二部分 操作流程
一、融资融券客户签约开户流程图
二、融资业务流程
三、融券业务流程
四、逐日盯市——通知追加保证金——强制平仓流程图

证券公司制订融资融券业务管理制度和操作流程，主要业务管理制度：
1、证券公司分支机构业务资格管理制度
证券公司分支机构应在取得明确的资格批准后方可办理融资融券业务，不得私自开展。对证券公司分支机构在业务资格标准、资格监督管理及推荐人资格管理三方面制订了明确的规定。
2、融资融券标的证券和担保品管理制度
融资融券标的证券和担保品的管理，分为证券品种、折算率、初始保证金和维持保证金比例的制定、调整、告知，和担保品的追加与超额提取两大部分。……

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