证券公司风险监控体系(doc 57页)

证券公司风险监控体系目录：
第一章  绪论
第二章  证券公司风险分类和风险发展趋势
第三章  证券公司风险监控体系研究
第四章  净资本指标控制的实证分析
第五章  VAR模型及测度

 

证券公司风险监控体系内容简介:
    证券市场是一个高风险的资本市场，证券公司作为这个市场的主要参与者，由于其在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置，从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。现代证券公司的业务具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性的特点，使得证券公司面临的风险更加复杂和难以把握。
    中国证券市场发展基调明确，市场参与主体和监管主体逐步明晰，监管机制逐步形成，相匹配的业务规则和监管法规也逐步建立和完善。由于股市规模发展受到限制，市场面临的风险主要体现在证券发行和交易的风险、证券公司的管理风险等。防范风险有一个循序渐进的过程，完全杜绝风险不可能，要在解决市场遇到的问题中不断修改完善法律法规。证券市场这十年发展的另一条重要经验就是：健全立法，严格执法。只有依法治市，才能有效保护投资者利益，才能使市场健康发展，才能使不同方面的利益冲突得到平衡。

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