企业上市管理制度改进方案(ppt 46页)

企业上市管理制度改进方案目录:
壹、研议经过
贰、承销制度改进方案
参、上市（柜）制度改进方案
肆、强化上市（柜）后管理制度
伍、落实专家职能及建立差异化管理
陆、制度效益及推动方式

 

企业上市管理制度改进方案内容提要:
   二、引进IPO案件价格稳定措施(续)改进措施：
   (二)限定特定股东出售股票
承销商与发行公司约定，特定股东应承诺一定期间(至少三个月)不得出售持股，俾维持价格稳定。
   (三)强化信息公开
   1.承销商如拟执行过额配售者，应并承销契约公告。
   2.挂牌放宽涨跌幅之五个营业日内，承销团因执行过额配售或自营商部门买卖发行公司股票之情况，亦应每日办理信息公开。
   (四)分级管理承销商是否发挥功能稳定承销价格，将列入券商分级管理之指标。
   四、专业功能与自律机制之发挥(续)改进措施：
   (一)增订证券承销商配售规范
   1.采全数询价圈购办理者，得保留不超过20%配售给非承销团券商之自然人客户，且应收取圈购保证金。
   2.询圈承销案件结束后应将配售明细等数据报公会备查。

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