金融机构的监管原理与发展历程系统(doc 10页)

第一节 监管的目的
第二节 银行的监管
第三节 证券业的监管
第四节 欧盟内的资本充足率指引
第五节 巴塞尔与IOSCO的协调
第六节 确定资本标准的内部模型
第七节 SEC对衍生工具的监管
第八节 预先承诺制：订立资本标准的另一种方法
第九节 风险管理与全球性证券机构的监管

风险主要通过金融系统传递。银行在国际证券市场上已逐渐成为主导力量，主要的证券等非银行金融机构也已成为国际金融批发市场上的主力，如果其中任何一个出现破产或有几个这样的机构同时受到波及，后果将是灾难性的。国际金融业监管史表明，银行业监督和证券业监管的协调与资本标准的统一是防范金融风险的关键所在。
　　1995年巴林银行的倒闭引起人们对金融市场稳健性和安全性的高度重视。从那时起，这个议题即成为西方七国领导人每年高峰会上讨论的重点，尤其是如何加强监控国际性金融机构的问题。而这要求银行、证券和保险行业的监管机构通过他们各自的国际……

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