某年度投证券合规材料管理精简(doc 50页)

某年度投证券合规材料管理精简目录：
第一部分  建立合规职能（的制度） 
第二部分  管理层和决策层的任务 
第三部分  履行职责的独立性和能力
第四部分  合规人员资质 
第五部分  评估合规职能的效果 
第六部分  监管机构的监管 
第七部分  跨境执行措施 
第八部分  合规职能的外包 

 

某年度投证券合规材料管理精简内容提要：
     决策机构：“决策机构”包括董事会、合伙企业中的无限合伙人、在实行“双层委员会”制度的司法区域中的监事会，以及审计委员会。在一些国家中，为了让公司执行机构（如高级管理人员、综合管理人员）履行其职责，董事会具备主要的（即使并非专有的）监督公司执行机构的功能。因此，在某些场合下，它被称为监事会。也就是说，这个机构没有执行功能。相反，在另一些国家里，董事会的权力要更大些，它有权设置公司的总体管理框架。此外，在一些国家中，还有可能存在另一种法定的机构对董事们执行职务的行为进行检查。
     政策和程序：“政策和程序”是一个泛称，包括监督的程序、有关强制性和禁止性行为的程序以及其它内容。某些市场中介机构基于不同的目的或不同的用户，设置有不同的政策和程序。例如，一些中介机构可能会分别建立以下三种不同的政策和程序：（1）根据法律法规，对强制性和禁止性的行为的列举说明；（2）对（内部）业务部门的监督结构的列举说明；（3）对履行合规职能行为的说明。
     绪论这份报告的目的是检查现行IOSCO原则, 并在合规领域建立广泛的补充原则。“合规性”对于市场中介机构的运作是内在的要求，因为市场中介机构必须建立相应的制度或程序，以确保他们遵守所有有关法律、行为规范和良好的实践标准，以保护投资者利益，减少违法违规风险、经济损失或名誉损害。
     市场中介机构应以保护客户利益及维护市场健全的方式运作。 他们必须遵守经营所在地所有的监管要求。遵守证券法律法规和规章 (本文统称为“证券监管规定”)是市场公平有序和保护投资者的核心基础之一。同样重要的是,对于企业商业"文化"的重视和发扬,不仅要符合“法律条文”,而且要符合更高的道德标准和投资者保护标准。
     为了实现利益最大化和为客户提供多样化的服务，市场中介机构在如何安排他们业务方面已经越来越具有革新意识。例如,为客户提供分类服务，与其他企业合作以满足客户的全部需求，以及外包给其他组织。业务的复杂性日益增加,从而使合规职能的履行负担变得更重。 遵守所有法律法规的要求变得越来越重要，难度也越来越大。

 

 

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