证券投资基金登记结算服务协议书样本(pdf 15页)

证券投资基金登记结算服务协议书样本内容提要：
甲方的权利和义务：
甲方的权利：
1、甲方有权享有乙方提供的基金登记结算服务，有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及相关基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算相关业务；
2、甲方有权根据有关法律、法规及基金合同的规定，在乙方发送的基金交易待确认数据基础上对相关基金业务数据进行交易确认处理；
3、甲方有权从乙方获得相关的业务资料及业务支持；
4、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作；
5、甲方有权按照乙方的业务规定通知乙方按甲方要求设臵基金相关业务参数；
6、甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料、基金份额余额等基金注册登记相关业务数据；
7、甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时、足额完成基金业务相关资金结算；
8、甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理。
甲方的义务：
1、甲方在办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务时，应严格遵循乙方制定的《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》（以下简称“《业务指南》”）、《开放式基金业务数据交换协议》（以下简称“《数据交换协议》”）、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（以下简称“《业务运作指引》”）及其他基金登记结算业务相关业务规则、指引以及本协议的规定，并尊重乙方对上述规定的修订；
2、甲方应确保其制定的基金合同、基金招募说明书等基金文件中的业务处理规则不违背乙方制定的《业务指南》及相关业务规则、指引规定；
3、甲方开办基金业务前，应按乙方规定的业务表格按时向乙方提供详尽的基金业务参数信息，并对其提供的基金业务参数的正确性、完整性和合法性负责；
..............................